O TD Bank Group concordou em pagar mais de 28 milhões de dólares após uma investigação sobre a manipulação do mercado de títulos do Tesouro dos EUA por um dos seus traders.
O acordo de acusação diferida com o Departamento de Justiça dos EUA fez com que a TD concordasse que um ex-funcionário criou uma falsa aparência de oferta ou procura no mercado ao fazer licitações ou ofertas, apenas para as cancelar antes da conclusão.
O acordo diz que foram feitas centenas de encomendas falsas, no valor de dezenas de milhares de milhões de dólares de oferta e procura falsas, num esforço para aumentar artificialmente os preços de mercado desses produtos.
A resolução surge no momento em que se espera que o TD resolva em breve uma investigação abrangente sobre as deficiências do seu programa de combate ao branqueamento de capitais, que o banco espera que lhe custe mais de 3 mil milhões de dólares.
O acordo sobre o caso de falsificação faz com que a TD pague cerca de US$ 12,6 milhões em penalidades civis. Enfrenta também 9,4 milhões de dólares em sanções penais, que os documentos judiciais afirmam ser o máximo legal, mais 4,7 milhões de dólares em indemnização às vítimas e 1,4 milhões de dólares em confisco.
A TD diz que leva muito a sério as violações regulatórias e de conduta dos funcionários, e que denunciou o funcionário e o demitiu e, desde então, aprimorou suas capacidades de monitoramento e conformidade.
Este relatório da The Canadian Press foi publicado pela primeira vez em 30 de setembro de 2024
